項目 |
運作情形
是否 / 摘要說明 |
與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 |
一、 公司是否依據上市上櫃公司治理實務守則訂定並揭露公司治理實務守則 |
是
本公司為建立良好之公司治理制度,參照臺灣證券交易所股份有限公司及財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心制定之「上市上櫃公司治理實務守則」,訂定本公司治理實務守則,建置有效的公司治理架構,以資遵循。本公司治理制度,除遵循法令及章程之規定外,以保障股東權益、強化董事會職能、發揮審計委員會功能、尊重利害關係人權益及提升資訊透明度為原則,並秉持企業誠信經營守則,期望能透過有效的公司治理運作,來實踐企業永續經營責任與提昇公司經營績效。
該守則揭露於本公司網站 https://www.sis.com/ 供下載參閱。 |
無 |
二、 公司股權結構及股東權益 |
⏹公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序實施 |
是
本公司一向重視股東知的權利,並確實遵守資訊公開之相關規定,將財務、業務、內部人持股及公司治理情形,經常且即時利用公開資訊觀測站或集團設置之網站提供訊息予股東。並為確保股東權益,本公司設有專責人員妥善處理股東建議、疑義及糾紛等相關股務事項。 |
無 |
⏹公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單 |
是
本公司已建立機制,由專人隨時掌握持有股份比例較大以及可以實際控制公司之主要股東及其最終控制者名單。並依資訊揭露申報規定,揭露持有股份超過百分之十之股東有關質押、增加或減少公司股份,或發生其他可能引起股份變動之重要事項,俾其他股東進行監督。 |
無 |
⏹公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管機制及防火牆機制 |
是
本公司與關係企業間之人員、資產及財務已制訂相關之規章,明確區分管理權責,並確實辦理風險評估及建立適當之防火牆,以杜絶非常規之情事。 |
無 |
⏹公司是否訂定內部規範禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券 |
是
本公司依據相關法律、命令及準則,已建立完備之內部控制制度且有效執行。除各部門定期辦理自行檢查作業外,稽核單位均不定期檢視各部門自行檢查結果以利其監督。 |
無 |
三、 董事會之組織及職責 |
⏹董事會是否就成員組成擬訂多元化方針、具體管理目標及落實執行 |
是
本公司為強化公司治理並促進董事會組成與結構之健全發展,本公司於民國109年訂定公司治理實務守則,於第三章中明訂董事會成員應考量多元化,作為董事提名與選任的依據。現今董事會由八位具有不同專業背景的董事所組成(包含三名為女性董事),擔負公司營運及監督之責;董事會成員在學術及產業經驗的多元化,對企業經營決策及中長期策略規畫有相當助益。目前董事會設有三席獨立董事。不具公司經理人身分之董事超過董事席次之半數。
相關資訊請參閱本年報第10頁並揭露於本公司網站 https://www.sis.com/ |
無 |
⏹公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會外,是否自願設置其他各類功能性委員會 |
是
本公司已依法設置薪資報酬委員會及審計委員會,由獨立董事組成,為本公司永續發展、協助董事會強化管理機制並健全公司治理。並預計於民國111年08月董事會通過成立提名委員會,為健全本公司董事會功能及強化管理機制。未來將視法令及實際需要設置其他相關功能性委員會。 |
無 |
⏹公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式,每年並定期進行績效評估,且將績效評估之結果提報董事會,並運用於個別董事薪資報酬及提名續任之參考? |
是
本公司已訂定董事會之相關評估辦法及評估方式,每年定期執行董事會、自我/同儕評估,並將評估結果提報薪資報酬委員會及董事會,作為未來董事薪資報酬及提名續任之依據。評估的面向為對公司營運之參與程度、提升董事會決策品質、董事會組成與結構、董事的選任及持續專業進修、內部控制、公司目標與任務之掌握、董事職責認知、對公司營運之參與程度、內部關係經營與溝通及董事之專業與持續進修等評量指標。 112年度董事會董事出席率高達95%以上,整體的績效評估請參閱本年報 |
無 |
⏹公司是否定期評估簽證會計師獨立性 |
是
公司審計委員會每年定期評估簽證會計師內部品質控管程序及其獨立性,並報請董事會通過:最近兩年度評估結果分別於112年3月2日及113年2月26日,評估項目:會計師獨立聲明書、會計師所提供之審計或非審計服務皆事先經過審計委員會審核,以確保非審計服務不會影響審計之結果、同一會計師未連續執行簽證服務超過七年,每年參考審計品質指標(AQIs),針對專業性、獨立性、品質控管、監督、創新能力等5大構面及13項指標,逐一評估聘任會計師之適任性。相關資料請參閱。 |
無 |
四、 公司是否配置適任及適當人數之公司治理人員,並指定公司治理主管,負責公司治理相關事務 |
是
本公司經一○九年三月十八日經薪資報酬委員會及董事會決議通過設置公司治理主管,其應具備公開發行公司財務、股務之主管職務經驗達三年以上。本公司公司治理主管民國一一○年進修十八小時已依法令規定完成專業進修。公司治理主管主要職責為督導財務處股務單位辦理董事會與股東會召集及議事程序安排、製作議事錄及資訊揭露、提供董事執行業務所需資料、協助董事遵循法令、協助董事就任及持續進修等相關事宜。另公司治理主管每年定期與獨立董事溝通公司治理相關業務。民國一一○年度公司治理業務推展情形如下:
- 監督本公司及子公司之公司治理制度規畫與執行;針對公司經營領域以及公司治理相關之重要議題或法令修訂,定期向董事會報告
- 針對董事會成員之需求安排符合規定時數之進修課程;評估購買合宜之「董監事及重要職員責任保險」,並向董事會報告其內容
- 獨立董事定期及視需要與會計師、稽核財會主管會議溝通,以落實內稽內控制度
- 董事會議議程於七日前通知董事,召集會議並提供會議資料,議案有利益衝突之虞時,確實於討論及表決時利益迴避,並於會後二十天內完成董事會議事錄並發送各董事
- 為落實公司治理,定期依本公司訂定「董事會績效評估辦法」對董事會、功能性委員會及董事個人進行績效評核
- 就每年經營績效舉辦法人說明會,且不定期參加投資論譠,並設置專責人員服務股東,與投資人建立多元性溝通管道
- 依法訂定股東會日期、法定期限內製作並公布開會通知、議事手冊、議事錄,並於法定期限內辦理修訂章程或董事改選等變更登記事務,指派負責公司治理相關事務之最高主管,統籌負責本公司所有之公司治理事務
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無 |
五、 公司是否建立與利害關係人溝通管道,及於公司網站設置利害關係人專區,並妥適回應利害關係人所關切之重要社會責任議題 |
是
本公司有發言人、股務室、投資人關係及電子郵件信箱等設置,與往來銀行及員工、消費者、供應商、社區或公司之利益相關者,均保持暢通之溝通管道,並尊重、維護其應有之合法權益。
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無 |
六、 公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務 |
是
本公司委任專業股務代辦機構-宏遠證劵股份有限公司,代辦本公司各項股務事宜。
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無 |
七、 資訊公開 |
⏹公司是否架設網站,揭露財務業務及公司治理資訊 |
是
本公司網站 https://www.sis.com/ ,建立公開資訊之網路申報作業系統,指定專人負責集團資訊之蒐集及揭露工作,並建立發言人制度,以確保可能影響股東及利害關係人決策之資訊,能夠及時揭露。
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無 |
⏹公司是否採其他資訊揭露之方式 |
否
期望透過各部門協調努力及會計師事務所的鼎力配合,將會計年度終了後兩個月內公告並申報年度財務報告作為年度的努力的主要目標,期待給股東及投資人更透明、迅速的財務資訊。公司均依主管機關的相關規定期限內公告並申報相關的第一、二、三季財務報告及各月份的營運情形。
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無 |
八、 公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊:是 |
⏹員工權益、僱員關懷 |
本公司遵守相關勞動法規,保障員工之合法權益。針對員工建立完整優厚的福利措施,除每1-2年定期員工免費健檢,並為員工提供心理諮詢服務,以紓解壓力。另外,為員工眷屬成員提供經濟及法律上所需專業知識之諮商管道,並鼓勵員工與管理階層直接進行溝通,適度反映員工對公司經營及財務狀況或涉及員工利益重大決策之意見。
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無 |
⏹投資者關係 |
本公司一向重視投資者及股東知的權利,透過股東會及發言人系統,遵守資訊公開之相關規定,將公司財務、業務、內部人持股及公司治理情形,經常且即時利用公開資訊觀測站或公司設置之網站提供訊息予股東及投資者知悉。
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無 |
⏹供應商關係 |
本公司一向秉持誠信、平等互惠為原則,以良好的商譽與合作廠商及客戶建立和諧互信基礎,共同創造雙贏局面。亦設置溝通及協調之專職客服部處理往來廠商及客戶所反應的問題。
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無 |
⏹利害關係人之權利 |
本公司設有健全之財務、業務及會計管理制度,並與其主要往來銀行、客戶及供應商妥適辦理綜合之風險評估,實施必要控管機制,以掌握並防範可能發生之風險,俾強化決策之正確性及準確度,以降低其信用風險和經營危機。
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無 |
⏹客戶政策之執行情形 |
本公司設有客戶服務之專責部門,負責提供客戶諮詢並協助處理客戶相關問題,並適時反應予相關承辦單位,迅速提供客戶所需之協助
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無 |
⏹公司為董事及監察人購買責任保險之情形 |
為降低及分散董事及監察人之意外或疏失會造成公司及股東有不可預期之風險,本公司每年度皆為董事及監察人購買責任保險。110年、111年為本公司之董事、監察人及重要職員向國泰世紀產物保險公司投保「董監事及重要職員責任保險」美金壹千萬元正。
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無 |
九、 最近年度發布之公司治理評鑑結果說明已改善情形公司及就尚未改善者提出優先加強事項與措施 |
是
依過去年度公司治理評鑑結果,本公司已於公司網站揭露公司簡介(包含公司沿革、產品介紹、組織架構和經營團隊)及投資人關係聯絡窗口和股東問題回答功能等。未來優先改善項目為股東會議事手冊及年報提早揭露、增加獨董席次以符合多元化、性別政策、年報及公司網站詳細揭露相關公司資訊。未來之自評報告或評鑑報告將視公司需要及主管機關規定配合辦理。
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無 |